公司治理運作情形

 

評估項目
運作情形
與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因
摘要說明

一、公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定並揭露公司治理實務守?

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本公司已訂定「公司治理守則」,並揭露於公開資訊觀
測站及公司網站。

 

二、公司股權結構及股東權益

 

 

 

 

1.公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜,並依程序實施? a

 

本公司設有發言人及代理發言人處理股東建議、疑義、糾紛等問題之服務窗口,並依「股東會議事規則」辦理股東會相關事宜。
2..公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單? a

 

本公司依規定按月申報內部人所持股權之變動情形,並於股票停止過戶期間,由股務代理機構提供股東名簿,充分掌握主要股東持有公司股權之變化。
3..公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制? a

 

依本公司「內部控制制度」、「關係企業相互間財務業務相關作業程序」、「取得與處分資產處理程序」及相關法令確實辦理及遵守。
4..公司是否訂定內部規範,禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券? a

 

本公司於「誠信經營守則」訂定相關規範。

三、董事會之組成及職責

 

 

   
1..董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行? a

 

本公司董事會成員目前6男、1女,皆具備商務、法務、財務、會計或公司業務所須之工作經驗。 落實情形請點選董事會成員,簡歷及多元化政策。
2.公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外,是否自願設置其他各類功能性委員會?

 

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本公司將適時評估設置功能性委員會之必要性。 本公司未來將視需要評估訂定之。
3.公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式,每年並定期進行績效評估?

 

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本公司未來將視需要評估訂定之。 本公司未來將視需要評估訂定之。
4.公司是否定期評估簽證會計師獨立性? a

 

本公司管理當局每年定期評估會計師之獨立性及適任性,並也由會計師進行自評,其出具超然獨立之聲明書後,將整體評估結果呈報審計委員會及董事會決議,105年於12月23日通過會計師之獨立性評估。
評估項目包括:會計師及其配偶、未成年子女並無與本公司有投資或分享財務利益之關係,會計師及其配偶、未成年子女並無與本公司有資金借貸等項。
四、上市上櫃公司是否設置公司治理專(兼)職單位或人員負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會議事錄等)? a

 

本公司目前由財行部楊經理及郭副主任兩位負責公司治理相關事務,包括提供董事執行業務所需資料、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會議事錄等。
五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道,及於公司網站設置利害關係人專區,並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題? a   本公司已建立與利害關係人日常性的溝通管道,並於公司網站設置利害關係人 專區,方便利害關係人利用。本公司針對利害關係人所關切之議題,由發言人或負責主管統一回覆。

六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務?

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本公司目前委任宏遠證券辦理股東會事務。

七、資訊公開

 

 

 

 

1.公司是否架設網站,揭露財務業務及公司治理資訊之情形?

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本公司已架設網站,揭露公司相關資訊,並利用公開資訊觀測站,揭露財務業
務資訊及公開重大訊息。

2.公司是否採行其他資訊揭露之方式(如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等)?

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本公司已架設中英文網站,並指定專人負責公司資訊之維護及揭露,且已落實
發言人制度。本公司參與證券交易所或其他機構所舉辦之法說會,並將簡報及說明會影音檔案置放公司網站及公開資訊觀測站供投資人及股東參閱。

八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊(包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事進修 之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事購買責任保險之情形等)?

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1.員工權益:
招募新人採用平等僱用之原則,且僱用身心障礙人士及中高齡就業者,並確實遵循勞基法及相關法令規定,以保障人權及員工應有權益。公司每季舉行勞資會議,以利雙向溝通,勞資關係和諧,從未有勞資爭端發生。
2.僱員關懷:
2.1員工急難關懷與救助,主管參與員工婚喪喜慶。
2.2邀約員工眷屬參加公司旅遊活動、年終尾牙晚宴及淨山健行活動等。
2.3管理階層定期與員工餐敘,了解員工生活概況。
3.投資者關係:
充份揭露資訊,讓投資人即時了解公司營運狀況,並透過股東會、法說會及 發言人制度與投資者溝通。
4.供應商關係:
依平等互惠之原則,以夥伴關係來管理,創造彼此雙贏之局面。本公司並透過不定期之稽核,以了解供應商之運作,確保供應鍊無虞。另本公司依「誠信經營守則」之規定,管理供應商之往來關係,並定期稽核及報告總經理執行情形。
5.利害關係人之權利:
5.1對顧客的責任:
提供優異品質且符合GMP製造規範之產品及完整正確的產品資訊,並對顧客之客訴立即採取處理措施,以滿足客戶之需求。
5.2對股東的責任:
善盡企業社會責任及兼顧股東利益為公司營運之最高目標。
6.董事進修之情形:
為強化公司治理之推行,本公司持續要求董事參與進修,請詳其105年年報P.179之說明。
7.風險管理政策及風險衡量標準之執行情形:
請詳見105年年報P.169風險事項之分析評估說明。
8.客戶政策之執行情形:
本公司提供世界各地客戶遵照GMP及ISO 9001所生產之產品,以確保客戶要 求。105年客戶滿意度調查,以回收的樣本數來看,總分45分,平均得到41.4分。
9.公司為董事購買責任保險之情形:
已向產物保險公司投保100萬美金,並於106年3月29日董事會中報告投保金額,承保範圍及保險費率。

九、請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形,及就尚未改善者提出優先加強事項與措施。

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1.台灣證券交易所公告第三屆「公司治理評鑑」結 果,本公司得到92.11分,列為前百分之六至 前百分之二十之公司。

2.評鑑未得分項目:

2.1英文版之年報、財報、議事錄及議事手冊尚未提供。 2.2財報早於法令規定之期限公告尚未執行。

3.改善情況:提供成本相對較高,本公司未來將視 需要評估執行之。

十.獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形(例如就公司財務、業務狀況進行溝通之事項、方式及結果等)

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1.內部稽核主管:每月定期將上月稽核報告呈送各獨立董事審閱,105年列席6次董事會及1次審計委會,與獨立董事面對面溝通,獨立董事於105年未提出內控相關建議。
2.會計師:提供獨立董事會計師之連絡方式,於必要時可進行溝通,同時於105年3月30日董事會與審計委員會、105年5月9日董事會、105年11月11日董事會及105年6月21日股東會,獨立董事與會計師會面溝通會計制度、內部控制、營運狀況及會計師獨立性,獨立董事對上述 題並無任何意見。